Hunter Douglas - Anti corruption Policy
20 Feb 2020
부패방지와 선물
이것은 Hunter Douglas Asia (“HDA”)의 글로벌 정책 (“정책”)입니다. 이는 아시아 전역의 어느 계열사의 피고용인으로서 귀하의 역할 내에서, 귀하에게 적용됩니다.
서론
HDA는 정직과 공정으로 자기 사업을 수행할 것을 서약한다. 그 서약을 존중하는 중요한 측면은 HAD에 있는 모두와 HAD를 대표하는 모두가 우리의 윤리적 업무수행에 대한 기준을 유지한다는 사실을 확실히 하는 것이다.
이 정책은 HAD의 피고용인으로써, 귀하의 업무 수행에 있어서 귀하에게 적용된다. 정책은 또한 우리 제품을 판매하는 HAD의 사업 파트너들은 물론 우리 제품에 대하여 정부 관리들이나 개인사업자들과 거래하는 다른 대표자들과 중재자들에게도 적용된다.
이 정책은 우리의 가치를 지키고, HAD가 운영되는 아시아 국가들의 지역 법 뿐만 아니라, 지역 밖으로 수출될 경우 제3국의 법과 미연방 해외부패방지법 (FCPA), 미화로 대금 결제하는 것과 같은 넥서스(nexus) 또는 미국이나 일부 특정한 경우에, 영국에 기반을 둔 Hunter Douglas의 고위 경영진의 관여 또는 국외에서 일하는 미국이나 영국의 국외 거주자들의 행위에 기반한 보다 넓은 의미의 역외 적용 범위를 가질 수 있는 영국 뇌물수수법을 포함하여, Hunter Douglas Group이 운영하는 모든 국가들에 있어서의 부패방지법의 준수를 보장하도록 설계된다.
부패방지법의 위반에 대한 엄중한 벌금과 형사 처벌이 있다. 예컨대, FCPA 위반은 몇 백만 달러(USD)의 벌금은 물론, 해당인들의 구속을 초래할 수 있으며, 영국 뇌물수수법의 위반은 무제한의 벌금과 구금을 가져올 수 있다. 이에 더하여, 종업원들, 이사들, 간부들 또는 중개인들에게 부과된 벌금은, 직접적이나 간접적으로, 회사가 지불하거나 변제할 수 없다.
만일 귀하가 이 정책에 명시된 기준에 부응하지 못한다면, 귀하는 계약 해지까지를 포함하여, 징계 제재에 대한 대상이 될 것이다. 우리의 업무 수행 수칙은 보복에 대한 두려움 없이 귀하가 모든 우려사항을 보고하도록 상기시키며 독려한다. 귀하는 문제를 제기하거나 성실히 잠재적인 문제점을 보고한 데 대하여 아무렇게도 처벌되지 않는다.
이 정책에 명기된 해당하는 기준을 준수하지 못하는 HAD의 사업 파트너들은 또한 우리의 사업상의 관계의 종료는 물론, 손해와 기타 법적 면책을 포함할 수 있는 소송의 대상이 된다.
1. 정의
다음의 용어와 정의가 이 정책에 적용된다:
“중개인”은 공식적이든 아니든, HDA의 제품과 서비스를 대신하여 판매하거나 설치하는 행위를 하거나 그 행위를 대표하기 위하여, 직접 또는 중계인을 통하여 위임한 개인이나 회사를 의미한다;
“뇌물“이란 현찰, 선물(가족 회원들에 대한 선물을 포함하여), 제품에 대한 할인 및 다른 고객들에게 쉽사리 제공될 수 없는 서비스, 수수료 지불, 공영주식, 지급 약속, 대여금, 채무 인수나 면제, 비용의 지불이나 변제, 개인적 부탁, 접대, 식사, 여행, 정치적 및 자선 기부, 사업 기회, 의료, 또는 정부 관리나 정부 관리의 친척을 위한 고용 제안을 의미한다;
“HDA”는 Hunter Douglas Asia를 의미하며, 본 정책의 일자로 다음과 같은 자회사들을 가진다;
| HD (China) Holdings Company Limited | HD Singapore Pte Limited |
| HD Architectural Products (Xi’an) Co. Ltd. | HD India Private Limited |
| HD Architectural Products Terracotta (China) Co. Ltd. | PT Hunter Douglas Indonesia |
| HD Architectural Products (China) Co. Ltd. | HD Japan Limited |
| HD Architectural Products (Shenyang) Co. Ltd. | HD Korea Limited |
| HD Architectural Products (ChengDu) Co. Ltd. | HD (Malaysia) Sendirian Berhad |
| HD Architectural Products (Shenzhen) Co. Ltd. | HD Manufacturing (Malaysia) Sdn Bhd |
| HD Window Covering Products (China) Co. Ltd. | Hunter Douglas Taiwan Ltd. |
| HD Building Products (Beijing) Co. Ltd. | Hunter Douglas (Thailand) Ltd. |
| HD China / Hong Kong Ltd. | Hunter Douglas Vietnam Ltd. |
| Turnils-Mermet (Shanghai) Co. Ltd. | HD Indochina Co. Ltd. |
| Turnils-Mermet Asia Sdn Bhd | Blaze Manufacturing Company Ltd. |
| Công ty TNHH Sản xuất Vinh Quang | |
“사업 파트너”란 모든 판매대리점, 합작투자 파트너, 중개인, 컨설턴트 및 그들이 HDA의 제품과 서비스를 판매한다고 활동하거나 대표하는 모든 기타의 3자를 의미한다;
“급행료”란 정부 관료에 의한 정부의 통상적인 조치를 구하거나 더 신속히 처리하기 위한 고의적인 소액 지불을 의미한다;
“정부 기관”은 정부나 정부 조직이 소유하거나, 관할하거나 또는 연계된 기관이나 사업체를 의미한다;
“정부 관리”는 다음을 의미한다:
∙ 국가, 지역, 지방 또는 다른 정부 기관의 간부, 종업원이나 선출직 관리들을 포함한, 공식 대표자들; 또는
∙ 정부가 이권을 소유하고 있는 회사의 간부, 종업원 또는 공식 대표자들; 또는 ∙ 모든 단계의 행정 관청에 대한 현재의 후보자들; 또는
∙ 정당과 그 간부들; 또는
∙ 세계은행, 적십자, 국제연합, 국제 통화 기금 등과 같은 공식 (준정부) 국제기구의 간부, 종업원 또는 공식 대표자들.
“통상적 정부 조치”는 허가, 라이선스, 또는 기타 공식 서류를 받거나; 비자와 근로허가와 같은 행정 서류를 처리하거나; 검사일정을 정하거나; 경찰 보호를 제공하거나, 우편물 수거나 전달을 받거나; 전기나 전화 연결과 같은 유틸리티를 얻거나; 화물을 적재하고 하역하거나; 세관을 통한 부패성 상품을 운반하거나; 또한 유사한 성격의 조치를 의미한다;
“귀하”는 (a) HAD의 피고용인으로써 역할을 하는 당신, (b) HAD의 모든 종업원들, 이사들과 간부들, 그리고 (c) HAD 및 해당될 경우, 전세계 그 자회사들의 모든 사업 파트너들을 의미한다.
2. 수행 기준
a. 이해의 상충
이해의 상충 (예를 들어, 귀하가 거래상대방에서 선물을 받음)은 본 정책에 의해 포괄되지 않지만 오히려 Hunter Douglas Group의 이해 정책에 의해 포괄된다. 일반적으로 말하자면, 그 정책은 귀하가 거래상대방들과 사적인 거래는 물론 재정적이나 가족 연대를 가지고 있는 거래상대방과 HD 회사를 대신하여 거래를 하면서, 귀하가 거래상대방에서 소소한 선물 이상을 받는 것을 금지한다.
b. 일반 기준
HAD는 귀하가 어느 종류의 뇌물을 제공하는 바를 엄격하게 금지한다. 따라서, 귀하는 사업권을 얻거나 유지하기 위하여 또는 사업적 편의를 얻거나 유지하기 위하여 부적절하게 누구에게 뇌물을 제공하거나 제안하는 바가 허락되지 않는다. 아래 보다 상세한 항목은 어떤 선물과 접대가 적절하며 부적절한지 설명한다. H DA는 정부 관리들에 대한 뇌물과 다른 분야에 있는 근로자들에 대한 뇌물 간의 구별을 두지 않는다. 양쪽 모두 수락할 수 없다. HDA는 모든 지불과 영수증은 장부에 기재되고 해당하는 회계기준과 법적요건에 따라서 기록할 것을 요구한다.
c. 금전 지불
귀하는 영향력을 얻거나 사업이나 부적절한 사업적 편의를 얻거나 유지하기 위하여 누구에게 금전을 지불하거나, 제안하거나, 또는 급행료를 제공할 수 없다. 귀하가 직접 하는 경우 부적절한 금전 지불은 간접적으로 (예컨대, 친척, 중개인이나 딜러를 통하여) 될 수 없다. 심지어 어느 제3자에 대한 금전의 일부가 뇌물로 전달될 거라고 확신하지 못하더라도, 귀하는 뇌물이 되거나 될 수 있다고 믿는다면 반드시 금전을 제공하거나 급행료를 제공하지 않아야 한다. HDA는 특정한 금전 지불이 사전에 서면으로 확인되고 HDA의 관리자에 의해 적법하다고 승인되지 않는 한 급행료를 금지한다. 모든 급행료는 반드시 관련된 HDA의 단체의 적절한 회계 장부와 기록에 정확하게 상술되고 기록되어야 한다. 급행료에 대한 사전 서면 승인을 받지 못하거나, 그리고 정확하게 기록하지 못한다면 계약해지를 포함하여 징계 조치에 대한 근거가 된다.
d. 기록 유지와 회계 요건
부패방지법은 일반적으로 회사가, 가치와 무관하게 회사의 모든 거래를 정확하게 반영하는, 장부, 기록 및 회계를 합당한 명세로 유지하고 내부 회계 관리에 대한 적합한 시스템을 유지하도록 요구한다.
만일 귀하가 어느 금전 지불이 부적절하게 기록되었거나 기록될 수 있다고 믿는다면, 이를 즉시 다음에 보고할 의무가 있다:
∙ 사업 단위 CFO; 또는
∙ 지역 관리자; 또는
∙ Hunter Douglas Group CFO
e. 선물
일부 지역에서는, 거래상대방들에게 선물교환권을 주는 것이 관례적일 수 있다.
만일 (1) 현찰이나 현찰 등가물 (예, 상품권, 주식)이 아니라면; (2) 교환 조건으로 또는 어느 행동이나 비행동에 대한 보상으로 제안되지 않는다면; (3) 지역법과 수령인의 고용주의 지침 양쪽에 의거하여 허가된다면; (4) 지역 관습과 일치한다면; 그리고 (5) 완전한 투명성으로 제시되고 장부에 기록된다면; 그리고 (6) 선물이 미화 500불을 초과하지 않는 금액이라면 귀하는 작은 선물을 줄 수 있다.
f. 접대와 여행
정부 관리들에 대하여, 부패방지법은 일반적으로 회사들이 회사 현장이나 다른 영업 관련 장소를 방문하는 정부 관리의 여행 경비와 숙박비를 지불하는 것을 용인한다. 단 (a) 여행은 정책 현안을 논의하거나 회사 제품들을 시연하기 위한 회의와 같은, 합법적인 사업 목적을 위한 것이며; 또한 (b) 해당 경비가 정부 관리의 서열에 합당하게 제공되어야 한다.
결과적으로, HDA는 정부 관리에 대한 여비와 숙박비 지불을 확약하기 전에 정부 관리 여행 확인서 (부록 참조)를 작성할 것을 요구한다. 작성 완료 후, 서명한 확인서는 반드시 지역 관리자에게 송부되어야 한다. 여행은 사업 목적이 아닌 목적지에 대한 계획 밖의 방문은 포함될 수 없으며, HDA는 가족이나 친구들의 비용을 부담하지 않는다.
거래상대방들에 대하여, 영업 접대경비는 반드시 모두 통상적이며 필요한 것이며, 그리고 다음의 두가지 시험 중 어느 하나를 충족해야만 한다:
(a) 접대가 명백한 사업적 배경에서 거행되었거나, 접대의 주 목적이 적극적 업무 수행이었으며, 또한 귀하가 접대 기간 중에 해당인과 사업적으로 개입되었고, 일부 특정한 사업적 이익을 받을 것이라는 일반적인 기대 이상을 가졌을 경우; 또는,
(b) 접대가 HDA의 사업과 연관되었고 접대가 실질적인 사업 논의에 직접적으로 선행되었거나 뒤따랐을 경우.
모든 경비는 반드시 적합한 영수증과 시간, 장소 및 접대 유형; 성명 직위, 그리고 거래상대방들, 공급업체들 또는 기타 접대한 사업 파트너들의 사업상의 관계; 그리고 접대에 대한 사업상의 목적에 대한 완전한 명세와 함께 충분히 문서화되어야 한다. 접대가 사업상의 논의에 정상적으로 합당하지 못한 장소에서 제공된 경우 (극장, 스포츠 경기, 등), 접대에 선행 또는 후속된 관련 사업상의 논의에 있어서 일자, 시간, 기간, 장소, 성격과 참석자들을 증빙해야 한다. 접대는 해당 접대의 제공이 지역법을 위반하는 바가 될 수 없다 (예를 들어, 중국 관리들에게 허용된 이상의 너무 많은 코스의 식사).
본 정책에 의거 허용되지 않은 선물이나 접대에 대한 비용은 변제되지 않는다.
g. 정치적 및 자선 기부
귀하는 사업을 획득하거나 유지하기 위하여 또는 부적절한 사업상의 편의를 얻기 위하여, 귀하의 명의이든지 HDA의 명의이든지 불문하고, 정치적이나 자선 기부 (후원을 포함하여)를 할 수 없다. HDA가 하는 정치적 헌금이나 자선 기부금이나 후원금은 반드시 지역법에 의거 허용되어야 하며, 선의로 정치적이나 자선 기관에 대하여 이행되어야 한다. 본 정책은 귀하의 명의로 어느 자선 또는 정치적 기구에 대한 개인적 후원을 제한하지 않는다.
심지어 부적절한 모양새를 피하기 위하여, 귀하는 HDA가 후원하는 자선 운동의 결과 이외에, HDA를 대신하여, 또는 HDA에 속한 귀하의 역할의 범위에서 귀하에게 요청된 결과로써, 정치 헌금이나 자선 기부를 하기 전에 지역 관리자의 사전 서면 승인을 반드시 얻어야 한다. 제안된 헌금을 받는 기구에 대한 어느 정부 관리의 관련성은 반드시 확인되어야 한다.
h. 제3자 및 사업 파트너들과 거래
HDA의 부패방지법 준수 서약은 그 사업 파트너들의 활동까지 확대된다. 귀하는 해당하는 어느 부패방지법의 위반에 이를 수 있는 제3자와 연계된 상황을 피하도록 유의해야 한다. HDA와 귀하 모두는 HDA의 사업 파트너들이 HDA를 대신하여 제3자에게 이행한 부적절한 지불이나, HDA를 대신하여 행동한 상대방들의 뇌물을 방지하지 못한 과실에 대한 책임을 질 수 있다. HDA의 정책은 회사를 대신하여 대표하거나 활동하는 사업 파트너들의 선정을 위하여 지역 수준에서 정기적인 실사 평가를 요구한다.
첫째로, 연간 미화 5천불을 초과하여 HDA와 거래 규모를 하기를 기대하는 새로운 사업 파트너들은 PEP (정치적 주요인물) 신분, 제재, 평판 위험에 대하여 사업 단위 관리자에 의해 확인 받을 필요가 있다.
둘째로, 모든 사업 파트너들은 현재 양식으로 판매자 신고서 (VLOD)에 서명할 것이 요구된다.
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귀하는 아래 “붉은 기”로 열거된 보다 흔한 종류인, 특정의 의심되는 상황에 반드시 경계해야 한다. 이러한 상황은 더 높은 부패 위험을 시사할 수 있다:
붉은 기:
사업 파트너는:
∙ 정치적 주요 인물(PEP)인지, PEP에 관련 있는지, 정부 계약 관리와 관련이나 연계되었는지 또는 형사 기소의 이력이나 제재 목록에 올라 있는지 Refinitiv 또는 다른 시스템을 통한 점검으로 나타난다:
∙ 서비스가 제공되는 국가의 국외에 거주한다; 또는
∙ 어느 정부 관리에 의해 구체적으로 요청 또는 추천되었다; 또는
∙ 판매자 신고서 (VLOD)에 서명하기를 거부했거나, 혹은 일부 구절을 삭제 또는 수정할 것을 요청한다; 또는
∙ 실사 사실공개에 있어서 불완전하거나 부정확한 정보를 제공한다; 또는
∙ 제3자 또는 제3국 은행 계좌로 대금 지불을 요청하거나, 기타 특이한 금융 방식을 요청한다; 또는
∙ 현금 지불을 요청한다; 또는
∙ 어느 거래와 관련하여 위조 청구서나 기타 문서를 만들거나 작성하도록 요청한다; 또는
∙ 작업을 보조하는 데 미확인의 부대리인이나 하도급자들을 이용한다; 또는
∙ 일반적으로 높은 수수료나 성공 보수를 요청하거나 서비스 제공과 신용과 기타 위험 추정과 관련하여 과도한 딜러 이익을 취하고 있는 것으로 보인다; 또는
∙ 계약 체결이나 규제 결정의 공표 전에 수수료 지불을 요청한다; 또는
∙ 협상과 관련하여 사치스러운 접대, 선물, 또는 여행을 요청한다; 또는
∙ 빈약하게 작성되거나/의심스러운 비용에 대한 지불을 요청한다; 또는
∙ 제공되는 서비스에 대한 관련 자격, 조직 자원이나 요원을 보유하고 있지 않다.
만약 귀하가 새로운 사업 파트너를 고려하거나 기존 사업 파트너와 협업하는 경우에 이러한 붉은 기 중 어느 하나를 접하거나 감지한다면, 지역 관리자와 연락해야 합니다.
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부록
정부 관리 여행 확인서
HDA는 정직과 공정으로 자기 사업을 수행할 것을 서약한다.
HDA의 정책은 우리가 운영하는 모든 국가들에 있어서 부패방지법을, 미국 해외부패방지법 (“FCPA”), 영국 뇌물수수법, 그리고 중국, 인도 및 기타 국가의 지역 부패방지법을 포함하여, 준수할 것을 보장하기 위함이다.
HDA는 모든 정부 관리들이 HDA가 여비를 지불하는 조건으로 작성한 이 통지문을 읽고 숙지할 것을 요구한다.
HDA가 제공하는 여행 명세를 검토하고, 다음 페이지에 요청 정보를 완료하여, HDA에 반송하기 전에 마지막 페이지에 확인 서명을 바랍니다.
| HDA 접촉 정보 |
| 1. HDA 관계를 위한 주요 접촉자 명: |
| 2. 주소: |
| 3. 전화번호: |
| 4. 이-메일 주소: |
| 여행 명세 |
| 5. 여행의 사업 목적에 대한 간략한 명세: |
| 6. 방문 예정 장소(들): |
| 7. 언제 여행을 합니까? |
| 8. 여행 기간: |
| 9. 지불 예정 비용의 명세: |
| 10. 여타 관련 정보: |
________________________________________________________________________________________
여행자가 기재:
| 정부 단체 정보 |
| 11. 정부 단체/국영 기관/정부 계열 기관의 이름: |
| 12. 주소: |
| 13. 전화 번호: |
| 14. 팩스 번호: |
| 15. 접촉자 – 경영진의 이름과 직위: |
| 16. 접촉자의 이-메일 주소: |
| 개별 여행자 정보 |
| 17. 성명: |
| 18. 직책/직위: |
| 19. 주소: |
| 20. 전화 번호: |
| 21. 이-메일 주소: |
| 22. 국적: |
| 23. 여권 번호: |
| 여행 명세에 대한 정부 관리의 논평 |
| 24. 필요 시, 여행의 사업 목적이나 여행 명세에 관해 논평을 추가하시오: |
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HDA에서 저의 여행 및 숙박 경비에 대한 지불을 수락함에 있어서, 이에 다음 사항을 확인합니다:
여행은 규제 문제 또는 산업의 최우수 사례를 논의하기 위한 회의와 같은 합법적인 사업 목적, 또는 교육적 가치를 위하거나, HDA 제품의 시연을 보거나 가지기 위함이다;
HDA가 지불하는 경비는 나의 연공서열에 합당하게 제공될 것이다;
나의 친구나 가족 중 누구도 동행하지 않는다. 만약 내가 친구 및 가족과 동반한다면, 그들의 경비 어느 것도 HDA가 지불하지 않는다;
HDA는 여행의 사업상의 목적에 직접적으로 관련되지 않은 중간 기착에 대하여 지불하지 않는다. 나는 중간 기착에 관련된 비사업적 경비에 대하여 책임이 있다고 동의하며 이해하고 그러한 중간 기착이 HDA에 추가 경비를 발생시키지 않을 것임을 확인한다;
가능한 경우에, HDA는 호텔, 비행사 또는 기타 그와 같은 서비스 제공자들에게 직접 지불한다;
모든 여행 비용은 오직 적절한 영수증에 대하여만 상환된다;
어느 일당지불(일급)도 HDA에 의해 지불되지 않는다;
어느 상황에서도 내가 나의 개인적 여행을 주선할 수 있도록 하는 것을 포함해서, 현금이 나에게 전달될 수 없다; 그리고
여행 기간 중이나 다른 경우를 막론하고, 어느 선물도 HDA는 나 (또는 나의 고용자)에게 제공하지 않는다.
나는 또한 다음을 확인한다:
나는 HDA의 업무 수행 수칙을 인지하며 이해한다;
나는 HDA의 부패방지와 선물 정책을 인지하며 이해한다;
여행은 나의 고용자/기관의 고유 정책의 어느 것도 위반하지 않는다;
여행은 모든 해당하는 법규를 준수한다;
나는 이번 여행을 착수하기 위하여, 해당할 경우에, 내가 허가 받아야 할 나의 매니저/고용자/기관에서 필요한 모든 종류의 승인을 받았다;
아래에 본 양식에 서명함으로써, 나는 상기 모든 규정이 사실이며 정확하다고 증명한다. 나는 착수 예정이며 HDA가 (전액 또는 일부 지불에 불문하고) 지불 예정인 여행이 합법적인 사업 목적을 위한 것임을 인지한다. 나는 또한 상기 어느 규정이 사실이나 정확하지 않을 경우 HDA는 나에게 지불한 모든 비용에 대한 변제를 추구할 것이라고 이해한다.
성명: ________________________________
성명 정부 단체명
(타이프/프린트): ____________________________ (타이프/프린트): ______________________
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서명:
일자: ________________________________________
작성하고 서명한 양식은 반드시 이-메일로 송부한다: roy.chen@hunterdouglas.cn